| （深人银罚〔2025〕61号-68号） |
| 序号 |
当事人名称 |
行政处罚决定书文号 |
违法行为类型 |
行政处罚内容 |
作出行政处罚决定机关名称 |
作出行政处罚决定日期 |
公示期限 |
备注 |
| 1 |
北京银行股份有限公司深圳分行 |
深人银罚〔2025〕68号 |
违反账户管理规定；
违反反假货币业务管理规定；
违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；
未按规定履行客户身份识别义务；
未按规定报送可疑交易报告；
与身份不明的客户进行交易。 |
警告，并处罚款180.1万元。 |
中国人民银行深圳市分行 |
2025年11月20日 |
三年 |
|
| 2 |
苏某青
（时任职于北京银行股份有限公司深圳分行个人网络金融事业部） |
深人银罚〔2025〕67号 |
对北京银行股份有限公司深圳分行以下违法行为负有责任：
未按规定履行客户身份识别义务。 |
罚款5万元。 |
中国人民银行深圳市分行 |
2025年11月18日 |
三年 |
|
| 3 |
林某（时任职于北京银行股份有限公司深圳分行法律合规部） |
深人银罚〔2025〕66号 |
对北京银行股份有限公司深圳分行以下违法行为负有责任：
未按规定报送可疑交易报告。 |
罚款2万元。 |
中国人民银行深圳市分行 |
2025年11月18日 |
三年 |
|
| 4 |
李某杰（时任职于北京银行股份有限公司深圳分行个人信贷部） |
深人银罚〔2025〕65号 |
对北京银行股份有限公司深圳分行以下违法行为负有责任：
违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定。 |
罚款3万元。 |
中国人民银行深圳市分行 |
2025年11月18日 |
三年 |
|
| 5 |
孙某敏（时任职于北京银行股份有限公司深圳分行个人信贷部） |
深人银罚〔2025〕64号 |
对北京银行股份有限公司深圳分行以下违法行为负有责任：
违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定。 |
罚款3万元。 |
中国人民银行深圳市分行 |
2025年11月18日 |
三年 |
|
| 6 |
钟某娟（时任职于北京银行股份有限公司深圳分行公司银行部） |
深人银罚〔2025〕63号 |
对北京银行股份有限公司深圳分行以下违法行为负有责任：
未按规定履行客户身份识别义务。 |
罚款5万元。 |
中国人民银行深圳市分行 |
2025年11月18日 |
三年 |
|
| 7 |
陆某（时任职于北京银行股份有限公司深圳分行零售银行部） |
深人银罚〔2025〕62号 |
对北京银行股份有限公司深圳分行以下违法行为负有责任：
未按规定履行客户身份识别义务。 |
罚款5万元。 |
中国人民银行深圳市分行 |
2025年11月18日 |
三年 |
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| 8 |
谢某（时任职于北京银行股份有限公司深圳分行营业部营业室） |
深人银罚〔2025〕61号 |
对北京银行股份有限公司深圳分行以下违法行为负有责任：
与身份不明的客户进行交易。 |
罚款1.5万元。 |
中国人民银行深圳市分行 |
2025年11月18日 |
三年 |
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