| 序号 |
当事人名称 |
行政处罚决定书文号 |
违法行为类型 |
行政处罚内容 |
作出行政处罚决定机关名称 |
作出行政处罚决定日期 |
公示期限 |
备注 |
| 1 |
中国工商银行股份有限公司深圳市分行 |
深人银罚〔2025〕29号 |
违反账户管理规定；
违反清算管理规定；
违反反假货币业务管理规定。
违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；
未按规定履行客户身份识别义务；
与身份不明的客户进行交易。 |
警告，并处罚款630万元。 |
中国人民银行深圳市分行 |
2025年10月14日 |
五年 |
|
| 2 |
张某昌
（时任中国工商银行股份有限公司深圳市分行法律合规部副总经理） |
深人银罚〔2025〕30号 |
对中国工商银行股份有限公司深圳市分行以下违法行为负有责任：
未按规定履行客户身份识别义务。 |
罚款2.75万元。 |
中国人民银行深圳市分行 |
2025年10月14日 |
五年 |
|
| 3 |
辜某青（时任中国工商银行股份有限公司深圳市分行结
算与现金管理部高级经理） |
深人银罚〔2025〕31号 |
对中国工商银行股份有限公司深圳市分行以下违法行为负有责任：
未按规定履行客户身份识别义务。 |
罚款2.75万元。 |
中国人民银行深圳市分行 |
2025年10月14日 |
五年 |
|
| 4 |
尚某玲（时任中国工商银行股份有限公司深圳市分行运行管理部副总经理） |
深人银罚〔2025〕32号 |
对中国工商银行股份有限公司深圳市分行以下违法行为负有责任：
未按规定履行客户身份识别义务。 |
罚款1.5万元。 |
中国人民银行深圳市分行 |
2025年10月14日 |
五年 |
|
| 5 |
冯某军（时任中国工商银行股份有限公司深圳市分行银行卡业务部副总经理） |
深人银罚〔2025〕33号 |
对中国工商银行股份有限公司深圳市分行以下违法行为负有责任：
违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；
未按规定履行客户身份识别义务。 |
罚款12.75万元。 |
中国人民银行深圳市分行 |
2025年10月14日 |
五年 |
|
| 6 |
王某琴（时任中国工商银行股份有限公司深圳市分行
公司金融业务部副总经理） |
深人银罚〔2025〕34号 |
对中国工商银行股份有限公司深圳市分行以下违法行为负有责任：
未按规定履行客户身份识别义务。 |
罚款2.75万元。 |
中国人民银行深圳市分行 |
2025年10月15日 |
五年 |
|
| 7 |
朱某（时任中国工商银行股份有限公司深圳市分行个人金融业务部总经理助理） |
深人银罚〔2025〕35号 |
对中国工商银行股份有限公司深圳市分行以下违法行为负有责任：
未按规定履行客户身份识别义务。 |
罚款2.75万元。 |
中国人民银行深圳市分行 |
2025年10月15日 |
五年 |
|
| 8 |
李某瑶（时任中国工商银行股份有限公司深圳市分行银行卡中心副总经理） |
深人银罚〔2025〕36号 |
对中国工商银行股份有限公司深圳市分行以下违法行为负有责任：
未按规定履行客户身份识别义务；
与身份不明的客户进行交易。 |
罚款3.75万元。 |
中国人民银行深圳市分行 |
2025年10月15日 |
五年 |
|
| 9 |
王某刚（时任中国工商银行股份有限公司深圳市分行银行卡中心总经理） |
深人银罚〔2025〕37号 |
对中国工商银行股份有限公司深圳市分行以下违法行为负有责任：
违反清算管理规定。 |
警告，并处罚款5万元。 |
中国人民银行深圳市分行 |
2025年10月15日 |
五年 |
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